O maior compromisso do Consultor é orientar o investidor no sentido de que as metas básicas dos investimentos - alta rentabilidade, grande liquidez e baixo risco - devem adaptar-se ao perfil do cliente, porque, embora estes três princípios norteiem o trabalho do Consultor, cabe esclarecer que, em princípio, quanto maior a rentabilidade, maior o risco. Assim, aquilo que atende a uma determinada clientela pode não atender, especificamente, àquele investidor.

   O Consultor, observando o perfil do cliente, auxilia na escolha de opções de aposentadoria, analisando a conveniência e a necessidade de seguros patrimoniais e pessoais. Estuda particularmente os casos, discutindo a proposição de adequação de um planejamento sucessório.

   O Consultor não está vinculado a instituições financeiras, o que lhe permite indicar investimentos que, de fato, atendam às expectativas do investidor. Sua atuação pode ser momentânea, periódica ou, se for o caso, permanente, sendo este o diferencial de sua atuação em relação aos demais setores que prestam serviços na área financeira.